合规职能
合规总监负责全面协调合规风险的识别和管理，监督管理层落实合规政策及合规风险管理计划，定期向公司董事会及合规与审计委员会提交合规风险评估报告。合规总监对内向公司董事会和股东会负责，对外向监管部门汇报工作。合规总监独立履行合规审核、合规检查等监督检查职能，负责对公司重大决策、重大风险及主要业务运作过程的合规性进行监督检查。
合规部是合规总监合规管理的执行机构，在合规总监的领导下负责对合规工作进行管理，主要职能：
1、拟定公司合规政策和合规管理计划，识别和评估公司经营活动的合规风险；建立合规风险检测指标。
2、对公司各项规章制度、操作规程、新业务、新产品出具合规意见；组织协调对各项规章制度、操作规程进行梳理和修订；实施合规风险评估和测试，对各部门运作及业务流程进行合规检查；分析法律法规和监管政策，为经营层提供合规建议；
3、对员工进行法律、合规培训、合规文化教育，进行合规文化建设，提高员工的合规意识；制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导、咨询；
4、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见，报告监管要求的落实情况。
