2006年，是证券市场发展改革的关键一年，是市场走向理性繁荣的一年，也是海通证券三年规划、二次创业的开局之年。

面对不断变化的市场形势，公司领导班子及时转变经营模式，调整业务结构，强化风险控制，紧密围绕规范与创新这一主线开展各项工作。公司领导班子带领全体海通员工及时把握有利的市场时机，加大业务开拓力度，使得公司的各项业务快速发展，实现了“二次创业”的良好开局。公司的上市进程也迈出了实质性的一步。

在这一年里，经过全体海通员工的努力拼搏，公司的各项业务步入快速健康发展轨道。公司取得创新试点券商资格后，积极开展各项产品和业务创新，2006年3月27日，海通证券推出的第一只集合理财产品 “海通稳健增值型集合资产管理计划”，总计销售123093.3万元，比较市场中其他券商集合资产管理计划销售的募集规模，海通稳健增值型集合资产管理计划的销售名列前茅。目前，海通稳健增值型集合资产管理计划运作良好。2006年，公司投资银行的股权分置改革业务市场排名第一，共计完成股权分置改革项目132家，市场占有率将近达到10%，在业内遥遥领先。经纪业务盈利能力、销售能力得到强化，自营业务利润大幅增长，QFII业务客户数量和资产规模都名列业内前三甲。

2007年，公司将继续以创新业务为突破口，推行合规、诚信的企业文化，强化风险管理，狠抓制度落实，整合各项资源，稳健规范经营，求变创新，进一步提高公司资产质量、盈利水平和抗风险能力，以创新带动公司竞争力的全面提升，推动各项业务持续健康地发展。