●   中国证券业协会证券经纪人执业规范
●   海通证券经纪人执业要求及行为规范
●   经纪人管理暂行规定
●   中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法

中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）

第一章 总 则
第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行 为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪 人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户 招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条 证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章 证券经纪人执业要求
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并 在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合 格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。

第一章 总 则
第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行 为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪 人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户 招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条 证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。

第二章 证券经纪人执业要求
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并 在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合 格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。