炒新股风险提示

发表时间: 2012-03-30    来源:

“炒新有风险“:“新股”上市初期不确定性因素较多,投资者交易行为受到严格监控。敬请投资者理性、规范、审慎地参与新股交易,有效防范和抑制过度炒作新股风险,切实保护自身的合法权益,促使证券市场健康、协调、稳定发展.

新股上市初期出现的下列行为属于异常交易行为,交易所予以重点监控:
(一)同一账户或同一控制人控制的多个账户,单日累计买入数量超过新股实际上市流
通量1‰的;
(二)同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易,
且数量较大的;
(三)在集合竞价阶段或收盘前15 分钟,通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁
申报撤单等方式,严重影响新股开盘价或者收盘价的;
(四)在连续竞价阶段,当最新成交价接近日内最高成交价时,以不低于行情即时揭示
的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.2‰的;
(五)申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%,且数量较大的;
(六)利用市价委托进行大额申报,严重影响新股交易价格的;
(七)交易所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。
对存在前述异常交易行为的证券账户,交易所可以单独或同时采取下列监管措施:
(一)口头或书面警示;
(二)要求提交合规交易承诺;
(三)盘中暂停账户当日交易;
(四)认定账户所有人为不合格投资者。
对情节严重的,交易所将给予限制账户交易的纪律处分,并计入诚信档案;对情节特别严重的,上报证监会查处

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