海通证券
0029

一、我公司授予营销人员的代理权限为:

1.向客户介绍我公司和证券市场的基本情况;

2.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

3.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和我公司的有关规定;

4.向客户传递由我公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

5.法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动。


二、我公司禁止营销人员从事的行为:

1.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

2.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

3.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

4.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

5.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

6.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

7.为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

8.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

9.以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何协议、合同;

10.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;

11.违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定,以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户;

12.在执业过程中收取或接受客户任何款项;

13.损害我公司、客户合法权益、证券行业声誉,或者扰乱市场秩序、违背职业道德的其他行为

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