“理性投资”投资者教育暨“反洗钱”教育

I 内幕交易颠覆股市根基

一、内幕交易对市场造成颠覆性破坏，难以估量。严重拖累实体经济的发展。

二、并购重组领域是“重灾区”，内幕信息爆炸式传递，内幕交易主体“群体化”，“裙带化”，形成一批“窝案”、“串案”。

三、与内幕交易造成的危害相比，目前查处打击力度不够。

四、打击内幕交易有待行政和司法的有效衔接：内幕信息等关键环节隐蔽，很多时候很难取得直接证据。

五、两个司法文件《解释》、《四部门意见》，对症下药，较好地解决了内幕交易调查认定难的问题，进一步完善了行政执法和刑事制裁的有效衔接机制。

六、做好制度配套、加强执法协作、深入开展业务培训、加大执法力度，广泛宣传教育，让内幕交易成为人人喊打的“过街老鼠”。

七、不断提高监管执法有效性。

II公司第二季反洗钱工作动态

一、聘请会计师事务所对公司2011年反洗钱内控有效性进行评估。

二、整理公司第五批反洗钱或反恐怖融资监控名单。

三、参与研讨《涉及反恐活动管理办法（草案）。

四、重新汇编《反洗钱工作手册》公司统一部分材料。

五、合规与风险管理总部组织开展2次反洗钱培训工作。