客户首次委托买入退市整理期股票流程

客户首次委托买入退市整理期股票流程

1.1 可申请开通“首买退市整理”的客户类型

同时满足下列条件的客户可以开通此服务：

1) 风险测评结果为进取型的客户；

2)开户档案资料完整、登记信息对应一致、证件在有效期内的客户；

3）根据公司管理需要设定的其他条件。

备注：测评结果为保守型和稳健型的客户，公司认为其不适合参与退市整理期股票交易。分支机构大堂经理（客户经理）应加强对退市整理期股票的交易风险提示，提醒客户审慎考虑申请开通退市整理期股票交易。

1.2 客户提交的申请资料

1) 有效的身份证明文件；

2) 签署《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》。

1.3 投资者教育

大堂经理应了解客户需求，确认客户的风险测评结果为进取型后，方可受理业务申请。对客户进行教育，讲解《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》，确保客户充分知晓相关业务规则及存在的风险，要求客户根据自身需要及风险承受能力选择开通该业务。对客户强调以下几点：

1) 退市整理期的股票交易只限网上交易；用指定的网上交易软件，方可进行买入委托，其他的手机证券、电话委托等均不开通；

2) 对投资者有适当性的要求；

3) 客户联系方式正确性要求。

大堂经理预审客户提交的申请资料后，引导至账户管理岗处办理业务。

1.4 业务办理

1) 账户管理岗将《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》交予客户，询问是否已经理解前述重点，并要求客户在《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》上签名。

2）已经在其他证券公司签署《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》的客户转托管至我司，首次买入退市整理期股票，仍然要求再次签署《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》。

3) 帐户管理岗审查客户开户（含三方存管协议）等资料是否齐全；客户资料是否过期；证券帐户是否合格帐户，包括比对中登、柜台和书面信息的一致性；发现瑕疵，应及时补充更正。

4）将《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》扫描上传，上传时应保存在开户资料中的“退市交易风险揭示书”栏目中。

5）账户管理岗在集中交易系统中，进入 “证券账户业务控制”菜单，申请加注相应标识（T-允许退市股票买入）。

1.5  实时复核

业务主管对柜台系统“证券账户业务控制”菜单进行复核，根据复核情况予以确认或否决，复核通过后，经总部营运中心审核，审核完毕后，营业部实现该笔业务申请，柜台客户服务控制成功加相应标识，{t+1或 t日}客户可以委托买入退市整理期股票。

1.6  资料及凭证管理

1) 账户管理岗将客户签字的《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》客户联交还客户。

2) 客户档案电子化

《拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书》应于T日扫描上传，上传时保存在开户资料中的“拟终止上市股票交易风险揭示书”栏目中。

3) 客户档案保管

账户管理岗应将《拟终止上市股票交易风险揭示书》券商联一并随同主资金账户《证券交易委托代理协议书》存放，按客户资金账户档案管理要求交业务主管集中保管。

1.7  注意事项

对客户每次在买入退市整理期股票的提交环节，提示风险揭示内容。经客户确认后，客户方可买入委托。

我司在交易系统的跑马灯中公示“退市整理期股票风险和在每个交易日开市前向客户提示退市整理期股票的剩余交易日”，以及向客户提示买入、卖出金额最大的5家证券营业部等。

对处于“退市整理”的股票，证券名称前冠以“退市”标识，将发布的产品基础信息文件产品状态标志第3位取值'P'。

公司4个行情系统均有系统公告和键盘精灵方式提示上述信息。

营业部场所：通过现场张贴、跑马灯形式揭示上述信息。

营业部可以按照退市整理期股票统计持仓客户信息，每周2次发短信提醒客户相关股票剩余交易日信息。

营业部在最后交易日的前一周电话通知客户，提醒已进入退市整理期的股票的剩余交易天数。

经纪业务运营中心负责解释并修订本业务流程。

本业务流程自发布之日起实施。