关于深入开展新股投资知识专项教育工作相关情况汇报

一、新股投资知识投资者教育与服务基本情况

为进一步引导投资者规范参与新股交易，督促各营业部加强新股上市初期投资者适当性管理工作，切实保障投资者利益。根据上海证券交易所《关于深入开展新股投资知识专项教育工作的通知》（上证投字[2012]006号）要求，我营业部领导高度重视，员工认真对待，并于6-9月份开展以新股投资知识为重点内容的专项活动。

二、活动开展情况

1.投资者专题讲座

依照相关工作计划，我营业部于6月至9月计划举办投资者培训讲座8场，平均每月2场。现已成功举办6场，其中围绕“新股投资知识专项教育”专题活动的培训有3场，具体培训内容为：2012年6月25日“增强风险意识理性参与新股申购”；2012年7月19日“宣传创业板发行制度、退市风险等基础知识、创业板市场的风险与防范、创业板适当性管理以及创业板炒新的风险”；2012年8月9日“讲解’IPO 模拟询价活动规则与流程’”。

2. 营业部"投资者园地"中张贴五篇新股申购教育文章《申购新股需谨慎 ？小心新股变心伤》、《增强风险意识 理性参与新股申购》。《买卖新股前要做足功课，避免盲目》、《新股上市首日重点监控的六种异常交易为》、《新股上市首日投资者参与情况分析》。

3.在营业部大厅悬挂横幅，内容为：“增强风险意识 理性参与新股申购”。

4. 营业部对外走马灯滚动显示，内容为：“增强风险意识 理性参与新股申购”。

5. 在营业部产品宣传台及柜台摆放《证券市场投资入门知识》等新股介绍资料，供投资者取阅。

6. 大厅电视滚动播放宣传短片.

三、活动中存在的主要问题、原因及其改进方法

此次“新股知识教育”主题活动取得了较好的效果，也获得投资者的认可，许多投资者希望能经常性的举办此类活动。但在活动过程中也遇到了一些问题：由于我营业部地理位置限制，举办投资者培训讲座时无法完全覆盖。针对该问题，我营业部加强与较远地区客户联系，通过电话、短信等方式与客户加强沟通，并及时了解客户需求、提示风险，进一步加深与客户的联系，以期提高投资者风险防范意识。

海通证券成县东大街营业部

2012年9月10日