警惕网络洗钱陷阱,增强反洗钱意识

发表时间: 2012-12-05    来源:

    为进一步宣传及反洗钱知识,提升社会公众的反洗钱意识,跟据海通证券股份有限公司海证字【2012】第905号《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》的文件精神及相关要求,成县东大街营业部于201211月开展了以“警惕网络洗钱陷阱,增强反洗钱意识”的主题宣传月活动

营业部对此次反洗钱宣传活动高度重视,组织召开了营业部反洗钱工作会议,学习相关文件精神,并安排了营业部反洗钱宣传月活动工作。营业部合规专员许晓炜负责具体事项,确保本次反洗钱宣传活动扎实有序的开展。

营业部针对此次宣传活动,组织开展了全体员工的反洗钱培训工作,培训内容包括了反洗钱基础知识、反洗钱法律法规、网络洗钱陷阱案例、客户身份识别、风险等级管理、大额和可疑交易报告等内容。通过培训,增强了员工的反洗钱意识和反洗钱工作能力。

营业部组织全体员工参加了总公司全员反洗钱视频培训。公司合规检测部在培训中对开户风控、客户回访、客户交易、频繁变更转托管和存管银行、大额可疑交易、客户风险等级划分、新业务监控等风险点,进行了认真细致的讲解。经过此次培训,营业部员工对反洗钱风险有了更进一步的理解,增强了员工的反洗钱业务知识能力。

营业部通过多种宣传方式,落实宣传工作。

1、行情系统、大屏幕跑马灯滚动显示反洗钱宣传信息:

1)海通证券积极开展反洗钱宣传活动,抵制洗钱,人人有责

2)积极配合反洗钱客户身份识别工作,证件过期请及时更新

3)配合反洗钱工作是你、我、大家共同义务

 

2、大厅电视滚动播放反洗钱基础知识

 

3、完善营业部投资者教育园地-反洗钱专栏

4、设立反洗钱宣传台,发放反洗钱宣传资料

向现场客户发放中国人民银行兰州中心支行下发的《警惕网络洗钱陷阱增强反洗钱意识》宣传手册和折页以及海通总公司下发的《海通证券反洗钱知识宣传单》,向客户宣传反洗钱基本知识、风险防范点和公民反洗钱义务等内容。

5、向重点客户发送反洗钱宣传短信。营业部在111 日至1127日期间,向证件有效期过期等重点客户发送公司统一制定的反洗钱宣传短信。

此次宣传月活动进一步拓宽了营业部员工的反洗钱知识范围,增强了反洗钱意识。同时也让证券投资者进一步认识了反洗钱、了解了网络洗钱陷阱,明确了配合反洗钱是公民的义务。

                                          20121127

关闭