海通证券召开“合规内控文化建设年”启动大会

4月14日下午，为部署“合规内控文化建设年”工作要求，全面推进集团合规内控文化建设，海通证券在疫情防控特殊时期以视频形式召开“合规内控文化建设年”启动大会。大会由公司副总经理兼合规总监李海超主持，公司党委书记、董事长周杰，党委副书记、总经理李军，首席风险官杜洪波分别讲话，合规法务部对“合规内控文化建设年”实施方案进行介绍。

周杰发表了题为《直面问题 守正笃行，加强合规内控建设 保障公司高质量发展》的重要讲话，指出公司上下要以“合规内控文化建设年”为抓手，全面贯彻党中央、国务院关于金融工作的决策部署，落实证监会“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的建设要求，深植公司“行稳致远”的经营理念。周杰提出五方面要求：一是总结发展和改革中的不足，树牢合规经营的底线思维；二是正确认识和把握防范化解重大风险，防止发生系统性风险；三是正视合规内控管理中的问题，全面细致抓好薄弱环节的整改落实；四是全体员工要加强责任担当，提升合规内控全局视角；五是业务发展不能裹足不前，要坚持守正笃行与创新发展并重。

周杰引用哲人伏尔泰“使人疲惫的不是远方的高山，而是鞋子里的一粒沙子”名言，表示将海通证券建设成为国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行的这一目标，不仅不会使全体海通人感到疲惫，更是激发全员努力奋进的动力源泉，而发展过程中暴露出来的合规问题和管理缺陷，则会像那粒沙子，不断消耗精力，必须及时予以清理。

周杰强调，近期公司党委高度重视疫情防控和经营稳定等各项工作。值此上海疫情防控特殊时期，在公司党委坚强领导下，公司上下做到了指挥有方、协调有序、保障有力。为打赢疫情防控阻击战，公司总部连同在沪的张江数据中心和海通期货、海富通、富国、海通恒信等子公司，共有408位同事值守岗位，有554名志愿者投身一线，众志成城，舍小家、为大家，做出巨大奉献。

周杰要求，在远程办公、居家办公的特殊情况下，公司各项工作的开展更须细致、认真、负责，标准不能降低、落实不能松懈、合规内控管理更不能打折，要为“合规内控文化建设年”起好步、开好头，不断提升实体经济服务能力，为服务国家战略贡献海通力量，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

李军发表了以《重塑理念 自我革新，全面推进合规内控体系提档升级》为主题的讲话，分析了当前的经济形势与监管态势，指出在“十四五”规划和行业转型发展的关键时期，公司作为资本市场重要中介机构，更要提高政治站位、把握历史机遇、总结经验教训，全面推进合规内控体系提档升级。他要求，一是统一认识，提高思想站位，重塑思想理念，聚焦主责主业，全员参与攻坚，强化主动合规意识；二是问题导向，积极落实行动，做到彻查彻改，深入推进根源性、关键性和突出性合规内控问题整改；三是长管常治，健全制度机制，落实长效管控，把合规内控文化建设与制度建设、经营管理、业务运作、系统建设、执业行为深度结合。

李军强调“志不求易者成，事不避难者进”，只有筑牢合规经营安全屏障，积极适应市场新生态，充分认识合规创造价值，形成人人主动合规新风气，才能为公司高质量发展注入新动能，为打造海通百年老店提供新支撑。

李海超对“合规内控文化建设年”工作提出了两点要求，一是各单位负责人要秉承“一个海通”理念，从公司全局、市场平稳、投资者保护角度研判业务风险，防止“个体正确、合成谬误”；二是一线单位合规管理人员要充分发挥贴近业务、贴近员工、贴近客户的优势，担责于身、履责于行，不断提升自身执业敏感性，要与合规内控部门加强沟通，形成问题联治、工作联动、风险联防、文化联创的统一战线。

杜洪波发表了以《防控并举 护航发展，防范化解风险是金融工作永恒的主题》为主题的讲话，分析了当前国内外形势，要求公司上下必须认识到，防范化解金融风险，是金融工作的根本性任务，也是金融工作的永恒主题。他指出当前各单位在制度落实、人员配备、系统数据以及风险报告等方面还存在一些共性问题，要认真履行风险管理职责，强化制度建设和制度执行，完善一线合规风控人员队伍建设，严格落实风险报告机制，加强存量风险事件的处置，加快补齐信息技术短板，为公司可持续发展铸就坚不可摧的安全屏障。

公司全体领导班子成员，派驻纪检监察组，各部门负责人、合规负责人，各子公司负责人、合规负责人、首席风险官，各分公司负责人、合规负责人及营业部负责人、合规风控管理人员参加会议。