海通证券荣获上海黄金交易所“2020年度最佳反洗钱工作会员”

为鼓励会员单位及相关机构积极、合规发展业务，上海黄金交易所于4月19日对2020年度涌现出的优秀会员、相关机构及个人进行表彰，本次表彰包括4项优秀会员奖、19项最佳单项奖以及3项优秀工作人员奖。

其中，海通证券股份有限公司获得“2020年度最佳反洗钱工作会员”，海通证券合规法务部高马强获得“年度最佳反洗钱工作个人”。

作为上海黄金交易所会员单位，在中国人民银行上海总部、上海黄金交易所的指导下，海通证券2020年积极推进贵金属业务反洗钱工作，加强贵金属业务反洗钱和反恐怖融资管理：

一、开展黄金交易经纪业务洗钱风险评估。2020年，公司开展了覆盖集团证券母公司和 5 家境内子公司的洗钱风险评估项目，本次评估主要采用定量和定性相结合的方法，从业务条线、公司层面、集团层面逐级开展机构洗钱风险评估，逐步实现集团统一的洗钱风险管理。其中包括开展黄金交易业务洗钱和恐怖融资风险评估，针对黄金交易业务特性进行深入评估，对熊猫币业务流程进行了管控升级，加强业务洗钱风险管控。

二、强化贵金属业务可疑交易监测。海通证券将贵金属业务资金交易情况纳入同一客户可疑交易监测模型，于2020年新增贵金属业务出库及频繁交易可疑交易监测指标，客户资金严格控制通过本人银行账户进行进出，客户资金交易环节洗钱风险总体可控。

三、开展反洗钱名单筛查。海通证券统一采购了汤森路透反洗钱监控名单数据库，并组织开展针对客户及交易对手的反洗钱监控名单筛查工作。在上海黄金交易所指导下，加强贵金属代理业务客户的涉恐名单筛查、制裁名单筛查、外国政要筛查、高风险国家或地区筛查等高风险领域合规管理工作。

四、积极开展培训和宣传工作。海通证券积极组织对上海黄金交易所会员反洗钱和反恐怖融资工作有关监管要求的学习，各分支机构通过悬挂横幅、走马灯、张贴或电子显示宣传海报等方式开展多种多样的反洗钱宣传活动。

五、按要求提交监管报告。根据黄金交易所要求，公司按时提交报告材料，包括会员反洗钱尽职调查材料、黄金业务反洗钱工作年度报告等等。

下一步，海通证券将努力践行“风险为本”的反洗钱工作理念，进一步完善反洗钱内控管理制度，积极防范贵金属洗钱和恐怖融资风险。