诸暨环城东路营业部上海市场证券登记结算业务收费及代收税费告知确认书

证券登记费

(包括股份首发、增发、

送股、配股、公积金转

增、吸收合并等)

A 股、 B 股

按所登记的股本面值收取， 5 亿股(含)以下的费率为 1‰，超过 5 亿股的部分，费率为 0.1‰，金额超过 300 万元以上部分予以免收。

其中，科创板股票的首发初始登记费按上述费率减半收取，金额超过 300 万元以上部分予以免收。

发行人

公司债券、企业债 券、资产支持证券、 可交换公司债券、分 离交易可转换公司债 券、政策性金融债、 政府支持债券、非上 市公司非公开发行可 转债、上市公司可转

换公司债券

期限 1 年(含)以下，按登记债券面额的 0.01‰收取；

期限 1 年-5 年(含)，按登记债券面额 0.02‰收取；

期限 5 年-10 年(含)，按登记债券面额 0.05‰收取；

期限 10 年以上，按登记债券面额 0.06‰收取。

股权激励计划授予期 权

收费标准参照权证登记服务费的标准执行，计算方式如下：

股票期权存续时间(月)×发行份额数(千万)× 1000 (元/月千万份)。

其中： 股票期权存续时间按月份计算，不足一个月的按照一个月计。不同存续期、不同发行份额应分别 计算，总金额超过 20 万元的， 按 20 万元计收。

分红派息手续费

(含派息兑付)

A 股、 B 股、基金

按派发现金总额的 1‰收取， 手续费金额超过 300 万元人民币以上的部分免收，基金暂免收取。 其中，对于同一家上市公司的 A 股、 B 股同时分红派息的，分红派息手续费分别计算。

发行人

公司债券、企业债  券、资产支持证券、 可交换公司债券、分 离交易可转换公司债 券、政策性金融债、 政府支持债券、非上 市公司非公开发行可 转债、上市公司可转 换公司债券

派息金额 0.05‰；

兑付金额 0.05‰。

赎回、回售手续费

优先股

赎回、回售金额的0.5‰。

发行人

申购、赎回登记结算服务 费

ETF、货币基金

每只基金每年 15 万元。

其中， 初始登记当年的年费自基金份额登记当月起(含当月)按实际存续月份折算收取，退出登记当年 的年费自退出登记次月起不再收取。

基金管理人

存托凭证

每只存托凭证 6,000 元人民币/年。

其中，当年登记不足一年的，从登记当月开始按实际月份折算计收。

存托人

交易过户费

A 股

按照成交金额的 0.01‰向买卖双方收取。

投资者

ETF 申购/赎回组合证 券过户

组合证券中股票按过户面值的 0.5‰收取，存托凭证按过户份额的0.5‰收取。

注：在 ETF 成立后投资者使用股票或存托凭证申购、赎回 ETF 份额发生的组合证券过户费暂按正常标准 减半收取。目前仅对所含沪市成份股票、存托凭证收取。

存托凭证

按成交金额的 0.02‰向买卖双方收取。

A 股非流通股

如拟转让股份在10亿股以下(含10亿股)，各为过户股份总面值的1‰；

如拟转让股份在10亿股以上， 10亿股以下(含10亿股) 的部分按该部分总面值的1‰分别向转让双方收取， 超过10亿股部分按该部分总面值的0.1‰分别向转让双方收取；

如拟转让股份属于国有股权无偿划转的， 划转股份在 1 亿股以下的， 按其总面值的 0.1‰分别向转让双方 收取； 划转股份超过 1 亿股的，1 亿股以下(含 1 亿股) 的部分按该部分总面值的 0.1‰分别向转让双方 收取，超过 1 亿股部分按该部分总面值的 0.01‰分别向转让双方收取。

债券、资产支持证券

200 元/笔 (双向收取)，暂免收取。

权证

10 元/笔 (双向收取) 。

存托凭证

按过户份数×0.001 元/份计收，最高 10 万元(双向收取)。

债券

500 万元以下(含)部分按该部分面值的 0.5‰收取，超 500 万元的部分按该部分面值的 0.05‰收取。

股票质押式回购

股票： 500 万股以下(含) 部分按该部分面值的 1‰收取， 超 500 万股的部分按该部分面值的 0.1‰收取。

债券： 500 万元以下(含) 部分按该部分面值的 0.5‰收取， 超 500 万元的部分按该部分面值的 0.05‰收 取。

基金： 500 万份以下(含) 部分按该部分面值的 0.5‰收取， 超 500 万份的部分按该部分面值的 0.05‰收 取。

沪市 B 股账户

1、个人 19 美元，其中开户代理机构留存 4 美元。

2、机构/产品 85 美元，其中开户代理机构留存 10 美元。

信用账户

1、个人 40 元，其中开户代理机构留存 20 元。

2、机构 400 元，其中开户代理机构留存 200 元。

证券划转手续费

融资融券

担保证券提交/返还、还券划转：不超过 20 元/指令，其中 10 元上交本公司，暂免收取。 融券券源划转： 10 元/指令，暂免收取。

投资者

证券公司定向资产管

按划转股份面值的 0.5‰收取手续费，债券、基金及金融衍生品暂不收取划转手续费。

QFII、RQFII 参与融资

融券、股票期权业务

所涉同一个一码通账

户下的多个证券账户

之间的证券划转

按照每只证券 10 元/笔收取， 其中公司收取 5 元，托管人或为 QFII、RQFII 办理交易的证券公司收取 5 元。

结算费

B 股

按成交金额的 0.02‰向买卖双方投资者收取，每笔最高 50 美元。

投资者

股票期权交易、行权

股票期权交易：每张合约 0.45 元。

股票期权行权：每张合约 0.9 元。

注：试点期间卖出开仓(含备兑开仓)交易结算费暂免。

权证交易、行权

权证交易：按清算金额的 0.015‰向结算参与人双向收取。

权证行权：按清算金额的 0.015‰向行权方结算参与人单向收取。

中国证监会

证券交易监管费

A 股、 B 股、优先股、可 交换公司债换股

按成交金额的 0.02‰双向收取。

通过结算参 与人收取

非交易转让印花税

A 股、 B 股、优先股、科 创板存托凭证

A 股流通股(含有限售条件的流通股)、优先股、 B 股、科创板存托凭证： 按材料审核通过日的上 一交易日收盘价(涉及除权的，以除权价计算)×过户登记证券数量×印花税税率。

A 股非流通股：过户登记证券数量×面值×印花税税率。

注： 1、如提供国家主管税务机关出具的免税批文，按照批文的规定执行。

2、申请人提供了经有权机构确定的过户价格，以该价格作为计税的价格。

可交换公司债换股

按成交额 0.0487‰双向收取。

除上市公司可转换公司

债券以外的各类债券现

券、资产支持证券

按成交额 0.001‰双向收取； 最高不超过 100 元/笔。

基金(封闭式基金、

ETF、LOF)

按成交额 0.04‰双向收取，货币ETF、债券 ETF 暂免收取。

注： 大宗交易按标准费率下浮 50%收取。

权证

按成交额 0.045‰双向收取。

股票质押式回购

按每笔初始交易金额的 0.01‰向融入方收取，起点 5 元，单笔最高不超过 100 元。

香港财务汇报局

财务汇报局交易征 费

港股通、 B 转 H

按成交金额(港币)的 0.00015%双边收取，四舍五入至小数点后两位。

投资者

香港印花税署

非交易过户印花税

港股通

对于港股通股票，按转让股份上一港股通交易日收盘市值的 0.13%双边收取。(取整到元， 不足 一元港币按一元计， 采用当日参考汇率卖出价换算成人民币收取， 四舍五入取整到元， 并根据实 际换汇汇率多退少补)；

对于港股通 ETF，暂免征收。

投资者

香港结算

股份交收费

港股通、 B 转 H

按成交金额(港币) 的 0.002%双边收取(四舍五入至小数点后两位)，最低及最高收费分别为港 币 2 元及港币 100 元。

结算参与人

现金红利分派费

B 转 H

按红利派发总额(美元)的 0.12%收取，最高 10,000 港币等额美元。另外，香港结算根据银行 收费标准收取银行汇款美元手续费。相关费用由香港结算在红利款中扣除， 实际由投资者按持 股比例分摊。

投资者

证券结算风险基金

证券结算风险基金

A 股、基金

按成交金额的十万分之三。

结算参与人

债券回购

1 天期回购成交额的千万分之五；

2 天期回购成交额的千万分之十；

3 天期回购成交额的千万分之十五；

4 天期回购成交额的千万分之二十；

7 天期回购成交额的千万分之五十；

14 天期回购成交额的十万分之一；

28 天期回购成交额的十万分之二；

91 天期回购成交额的十万分之六；

182 天期回购成交额的十万分之十二。