董事會成員多元化政策

海通證券股份有限公司

（“本公司”）

董事會成員多元化政策

1. 目的 

1.1本政策的目的為列載本公司董事會（“董事會”）為實現成員多元化而採取的方案。

2. 意義 

2.1 本公司認同董事會成員多元化對企業管治及董事會行之有效的重要性。

3. 政策聲明 

3.1 為實現可持續的均衡發展，本公司認為董事會成員多元化有利於本公司實現其戰略目標，並可促進本公司可持續發展。本公司在確定董事會成員構成時，會從多個方面考慮董事會成員多元化，包括但不限於技能、知識、經驗、性別、年齡、文化、種族及教育背景等方面。董事會提名董事均以用人唯才為原則，以公司的日常業務需求為基準，同時充分考慮上述董事會成員多元化的目標和要求。

4. 可計量的目標

4.1 所提名的董事候選人應符合有關法律、法規、公司章程等的要求，確保能夠在董事會上進行富有成效的討論，使董事會能夠作出科學、迅速和謹慎的決策。

4.2董事會提名與薪酬考核委員會（“委員會”）將以客觀標準擇優挑選董事候選人，選擇標準包括若干多元化因素，包括但不限於：

4.2.1董事候選人的技能、知識、經驗、性別、年齡、文化、種族及教育背景等方面；

4.2.2 本公司的業務特點和未來發展需求等。

4.3 最終將按候選人選的價值及可為董事會作出的貢獻確定人選。董事會組成（包括性別、年齡、服務任期）將每年在年報內披露。

4.4 董事會可適時尋求改善於一方面或多方面的多元化，並做出相應的評估。

5. 監督與彙報

5.1委員會將每年在年報內彙報董事會在多元化層面的組成，並監督本政策的執行。

6. 審核本政策

6.1委員會將在需要時審核本政策，以確保本政策行之有效。委員會將會討論本政策是否需要作出修訂，向董事會提出修訂建議，並提交董事會審議批准。

7. 本政策的披露

7.1 本政策登載在本公司網站供公眾查閱。

7.2 本政策概要及為執行本政策而制定的可計量目標和達標進度將每年在公司企業管治內披露。

附注：本政策的英文及中文版本如有歧異，應以中文版本為准。